招商证券股份有限公司
关于麒盛科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
【资料图】
招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”或“保荐机构”)作为麒盛
科技股份有限公司(以下简称“麒盛科技”或“公司”)首次公开发行股票的保
荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规
则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关
法律、法规和规范性文件的要求,就麒盛科技首次公开发行部分限售股上市流通
的事项进行了认真、审慎的核查,核查的具体情况如下:
一、本次限售股上市类型
会”)《关于核准麒盛科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可
[2019]1790 号)核准,并经上海证券交易所(以下简称“上交所”)同意,麒盛科
技向境内投资者首次公开发行 3,758.32 万股人民币普通股股票(A 股),每股发
行价格为人民币 44.66 元,首次公开发行后总股本为 150,332,650 股,其中:有
限售条件流通股 112,749,450 股,无限售条件流通股 37,583,200 股。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股,限售期为 42 个月(因履
行承诺将锁定期延长 6 个月)。本次上市流通的限售股股东共计 4 名,其中:境
内法人股东 1 名;自然人股东 3 名。本次解除限售并上市流通股份数量为
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司向境内投资者首次公开发行人民币普通股完成后,总股本为
议,以及 2020 年 5 月 20 日,公司 2019 年年度股东大会分别审议通过了《关于
本次转增完成后,公司股份总股本为 207,459,057 股,其中:有限售条件流通股
会议,以及 2021 年 5 月 14 日,公司 2020 年年度股东大会分别审议通过了《关
于 2020 年度利润分配及资本公积转增股本的议案》等议案,同意以总股本
本次转增完成后,公司股份总股本为 280,069,727 股,其中:有限售条件流通股
三次会议,以及 2022 年 5 月 13 日,公司 2021 年年度股东大会分别审议通过了
《关于 2021 年度利润分配及资本公积转增股本的议案》等议案,同意以总股本
本次转增完成后,公司股份总股本为 358,489,251 股,其中:有限售条件流通股
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》,本次申请解除股份限售的股东
(公司控股股东嘉兴智海投资管理有限公司;实际控制人、董事唐国海、唐颖;
单华锋)作出的股份锁定承诺如下:
(一)公司控股股东嘉兴智海投资管理有限公司(以下简称“智海投资”)
承诺
结等依法不得转让或其他有争议的情况;发行人在证券监管部门指定的证券交易
所上市成功后,智海投资股份被质押的,智海投资将在事实发生之日起二日内通
知发行人,并通过发行人发出相关公告。
转让或者委托他人管理智海投资直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回
购本公司直接或间接持有的发行人股份。
价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延
长六个月。在延长的锁定期内,不转让或委托他人管理本公司所直接持有或间接
持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。
(二)公司实际控制人唐国海、唐颖承诺
让或其他有争议的情况;发行人在证券监管部门指定的证券交易所上市成功后,
本人股份被质押的,本人将在事实发生之日起二日内通知发行人,并通过发行人
发出相关公告。
证券交易所上市交易之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或
间接持有的发行人股份,也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人股份。
科技担任董事、监事、高级管理人员职务期间,将向麒盛科技申报所直接和间接
持有的麒盛科技的股份及变动情况,每年转让的股份将不会超过所直接和间接持
有麒盛科技股份总数的百分之二十五;若本人离职,在离职后半年内,将不会转
让所直接或间接持有的麒盛科技股份。
价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延
长六个月。在延长的锁定期内,不转让或委托他人管理本人所直接持有或间接持
有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。
截至 2020 年 4 月 3 日收盘后,公司 A 股股票收盘价已连续 20 个交易日均
低于首次公开发行股票的发行价人民币 44.66 元/股,触发股份锁定期自动延长
的条件。依照股份锁定期安排及相关承诺,公司控股股东、实际控制人及其一致
行动人直接或间接持有的公司股份锁定期将自动延长 6 个月。具体锁定期延长情
况如下:持有公司股份的控股股东智海投资、实际控制人唐国海、唐颖将直接或
间接持有的公司首次公开发行限售股锁定期延长 6 个月至 2023 年 4 月 28 日。
(三)持有公司股份的其他高级管理人员单华锋承诺
让或其他有争议的情况;发行人在证券监管部门指定的证券交易所上市成功后,
本人股份被质押的,本人将在事实发生之日起二日内通知发行人,并通过发行人
发出相关公告。
证券交易所上市交易之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间
接持有的发行人股份,也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人股份。
技担任董事、监事、高级管理人员职务期间,将向麒盛科技申报所直接和间接持
有的麒盛科技的股份及变动情况,每年转让的股份将不会超过所直接和间接持有
麒盛科技股份总数的百分之二十五;若本人离职,在离职后半年内,将不会转让
所直接或间接持有的麒盛科技股份。
价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延
长六个月。在延长的锁定期内,不转让或委托他人管理本人所直接持有或间接持
有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。
公司高级管理人员单华锋先生于 2022 年 10 月 21 日递交书面辞职报告,提
请辞任公司副总经理职务。根据上市公司股东、董监高减持股份的相关规定及承
诺,单华锋先生所持限售股在 2023 年 4 月 21 日前不得转让所直接或间接持有的
麒盛科技股份。辞任后,单华锋先生仍将继续严格遵守法律法规等相关规定,管
理其所持有的股份,严格履行作出的各项承诺。
截至本核查意见签署日,本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用及违规担保情况(仅限控股股东及其关联方
限售股上市流通)
截至本核查意见签署日,公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。公
司对控股股东及其关联方不存在违规担保等损害公司利益的行为。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 150,281,484 股;
本次限售股上市流通日期为 2023 年 6 月 6 日;
首发限售股上市流通明细清单:
单位:股
持有限售股
剩余限售股
序号 股东名称 持有限售股数量 占公司总股 本次上市流通数量
数量
本比例
嘉兴智海投资
管理有限公司
合 计 150,281,484 41.92% 150,281,484 0
六、股本变动结构表
单位:股
本次上市前 变动数 本次上市后
其他境内法人持有股份 83,629,325 -83,629,325 0
有限售条件 境内自然人持有股份 66,652,159 -66,652,159 0
的流通股份 其他股东 - - -
有限售条件的流通股份合计 150,281,484 -150,281,484 0
无限售条件 A股 208,207,767 150,281,484 358,489,251
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 208,207,767 150,281,484 358,489,251
股份总额 358,489,251 0 358,489,251
七、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为:公司本次解除限售股份股东均履行了相关承诺;本
次限售股份解禁并上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文
件的要求;截至本核查意见签署之日,公司关于本次限售股解禁、上市流通的信
息披露真实、准确、完整。
本保荐机构对公司本次限售股解禁并上市流通无异议。
(以下无正文)
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