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“管不住”亲属违规交易的高管们

来源:证券市场周刊    时间:2023-07-07 16:22:04

(来源:财经简史雪球号)

目前A股上市公司数量已达5000家,相应上市公司高管有数万人甚至更多。在上市公司高管买卖自家股票这件事上,无论监管还是自律总体上表现不错,违规事件很少。但高管亲属买卖股票违规却是屡见不鲜。

据不完全统计,仅2022年前11个月,A股已有超过270起上市公司董事、监事、高管亲属发生短线交易的违规案例,其中更有30多起案例相关董监高受到《警示函》的监管措施。


(资料图)

在违规交易的亲属关系中,配偶占比最高,也有父母子女。

比如,2022年11月23日,晋拓股份发布公告称,因财务总监、董事会秘书邱兴忠的配偶孙一宏女士8月15日购买公司股票5200股,于17日卖出,造成短线交易。

作为高管亲属,对自家公司当日买隔日卖,但凡有点证券监管的常识,就该知道这么做不妥吧?

从这些案例中高管的回复看,大部分都是要么不知情,要么是亲属不了解相关短线交易等法律法规而误操作。

但其中难保也有明知违规却心存侥幸的。

须知,国内对此类违法违规处罚很轻,而违规所得利益又那么诱人。既然上市公司高管在众目睽睽之下不好动手,就只能请亲属代劳了。

这样做的代价就是上市公司信誉受损。虽然处罚的主体并非上市公司本身,但是却会严重影响投资者对上市公司治理水平的信任。

对亲属的这等行为,上市公司高管是不管还是管不住?

如果是不管,那就是知法犯法,视《证券法》和《监管条例》如儿戏,投资者应该远离这样的公司;当然这里面也有对亲属不闻不问和管不住的情况,那问题同样严重。

无论怎样,管不住亲属并不是违法违规的理由,在法规和上市公司重大利益面前,各位高管还是要板起面孔来,不可继续纵容下去。

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